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审计自查报告15篇
在人们越来越注重自身素养的今天，报告与我们愈发关系密切，报告具有双向沟通性的特点。一听到写报告马上头昏脑涨？以下是小编整理的审计自查报告，仅供参考，欢迎大家阅读。
审计自查报告1
我局自建局以来，始终重视档案工作，各届领导关心支持档案工作，为档案的整理归档、开发利用、安全保管与保护，奠定坚实的基础，使档案在为局机关的各项工作服务中发挥了不可替代作用，促进了我局各项事业的顺利开展，已连续十年被认定为省颁二级档案室。长期以来，在上级档案局、县委、县人民政府的正确领导和县档案局的指导下，在局各股室密切配合下，通过档案人员的努力，较好地完成了档案的收集、整理、归档工作及各项制度的建设和落实工作。保证了各项工作落实到实处，充分发挥了档案利用工作的作用。
一、加强领导，细化管理
（一） 建立了档案工作领导小组
1．我局建立了档案工作和档案鉴定销毁工作领导小组，由局长和分管机关的副局长、办公室主任任组长和副组长，专职和兼职档案员为组成人员，把档案工作列入了单位年度和中长期工作计划或规划，组织有关人员学习了《档案法》、《档案法实施办法》及《河南省档案管理条例》等档案法律法规，积极配合县档案局的工作，支持档案人员参加市里档案部门组织的业务培训班，提高本单位档案人员业务水平和业务技能，特别是今年，逐条对照认真落实，添置了必要的`设备、设施，购置了铁皮柜，配备了灭火器、防光窗帘、温湿度计，增设了阅档室和荣誉室。
2．我局对各类档案实行了统一管理，文书档案、业务档案、声像档案、会计档案四个门类的档案齐全。
（二）档案管理
1．建立健全了档案管理制度，并把这些制度上墙。具体有：档案的立卷归档制度、档案借阅制度、档案保密制度、档案鉴定销毁制度、档案员岗位责任制度等。
2．编制了档案分类大纲和方案。编制了案卷目录、案卷文件目录、归档文件目标、业务档案总目录、分类目录、会计档案目录、声像档案目录等检萦工具。
3．编制了各种门类档案保管期限表，严格执行了档案鉴定、销毁制度，档案管理基本情况统计比较齐全，并按规定及时上报。
4．档案管理现代化建设已引起局领导的高度重视，并列入了局机关的工作计划。
二、加强档案业务建设、提高服务水平
根据上级档案行政管理部门和县级档案局的规定结合本单位实际，建立了齐全、完整、符合规范的全宗卷；制定了科学的档案分类方案或分类大纲，并能严格执行；确定了本单位文件材料的归档范围和不归档范围，制定了各门类的保管期限表，档案保管期限划分准确,各门类档案经过系统化整理，按规定实行了本单位集中立卷或部门立卷制度。近十年的档案、文件中没有用铅笔、圆珠笔等书写的不符合档案保护技术要求的字迹。收集、保管了与单位主要业务有联系的资料齐全、完整、并进行规范整理。成立了档案鉴定领导小组，并按有关规定和规章定期进行档案鉴定工作。档案和资料柜、架排放符合规定要求，编制了档案、资料存放示意图。档案和资料收进、移出有严格的登记、审批手续。建立了档案库房温、湿度纪录，库房温、湿度达到国家规定标准。对近五年内保管的档案、资料进行过全面清查，对存在的问题有处理意见和处理结果。档案保管安全，有“八防”措施。档案统计内容全面，统计数字准确。严格执行《档案法》与有关规章制度，确保档案的安全和完整。档案人员每年都能积极参加档案专业培训，并取得了合格证书，定期或不定期组织本单位有关人员开展档案工作法律、法规、规章的学习。20xx年至20xx年因档案工作成绩显著，每年都获得县档案局的表彰、奖励。
三、档案信息资源的开发和利用
（一）为了满足档案对机关和社会各界的利用，编制了全宗介绍大事记、数字汇编、组织沿革等专题材料，为综合档案的开发利用提供了方便。
（二）建立了“档案借阅登记簿”、“档案利用效果登记薄”，档案信息资源得到开发利用。近几年来，局领导对档案开发利用已高度重视，将它视为领导决策的可靠依据和服务于局机关工作的一项重要工作。
总之，汝南县审计局十分重视档案工作，一是建立了档案管理领导小组，为档案工作提供了可靠的组织保证；二是把档案工作列入全局的年度目标考核之中，同其他工作一起检查、一起考评；三是不断加强了基础设施建设，为档案提供了安全保证；四是确定了政治可靠、责任心强、有工作能力的专职档案管理人员，并为档案室工作营造了宽松的工作环境；五是制定和完善了各项规章管理制度，使档案工作逐步走上了了制度化、科学化、规范化管理的轨道。并积极动员全局人员，进一步加强档案工作标准化、规范化、现代化管理，充分强化了档案管理工作，发挥了档案资源的服务作用，为社会各界和本单位的发展提供良好的服务，为领导决策和信息利用提供了可靠详实的依据。
审计自查报告2
根据《XX 区审计局审计通知书》XX 区审计通字[20xx]12号文件精神，结合我学校审计检查实际情况，对本单位的财政财务情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、 基本情况
XX 中学创办于 XXX 年 X 月，是 XX 区的高级中学。
学校机构设置了：校长室、政教处、教导处、总务处。
现有编制 XX 人，在职员工 XX 人，财务隶属于 XXXX。
二、任期内各学期招生情况
20xx 年秋季招生 453 人，20xx 年春季招生 434 人，20xx 年秋季招生 767 人，20xx 年春季招生 730 人，20xx 年秋季招生 904 人，20xx 年春季招生 920 人，20xx 年秋季招生 970 人.
三、任期初及任期末资产负债情况
20xx 年 7 月初资产负债情况：现金： 元、银行存款： 元、固定资产： 元、其他应付款： 0 元、应缴财政专户款： 元。
20xx 年 10 月末资产负债情况：现金： 元、银行存款： 元、固定资产： 元、其他应付款： 元。
四、我校收入均按收费许可证收费，及时上缴财政，无隐瞒、截留、转移财政收入；没有公款私存、没有设立“小金库”。
各项支出真实、合规、合法。
没有挤占挪用、扩大开支范围、提高 开支标准、虚列支出等问题。
五、各年度各种专项资金，做到了专款专用、及时拨付。
六、大宗物品和设备的购置，我校通过政府采购中心采购。
七、各项资产做到了账实相符。
八、落实了债权和债务的管理，没有重大经济遗留问题。
XX 市 XX 区 XX 中学 20xx-4-20 德峨初中财务审计整改工作自查报告 我校根据《关于印发的通知》[20xx]）10 号和广西壮族自治区教育厅《关于开展“审计整改”活动阶段性检查验收工作的通知》[20xx]）33 号文件精神，对我校财务工作认真进行认真自查自评及检查整改，现将整改情况汇报如下 一、认真学习，提高认识 我校认真组织领导班子和财务人员学习上级财务文件，统一思想，提高认识，强化财经纪律，不继提高财务人员的业务水平，并不断完善学校财务管理的各项制度。
二、成立领导小组工作 我校结合实际，成立了德峨乡初级中学财务整改 领导小组。
组 长: 黄仕锋 副组长: 李连声 组 员: 廖 泽、张成光、杨进文、岑廷荣、王正想、朱学升、李帮文、黄美兰 领导小组下设办公室，办公主任由李连声副校长兼任，统一协调和指导财务审计整改的各项工作。
三、整改措施 依据制度要求认真进行审计整改，自查自纠存在的问题，认真反思，找差距，寻原因。
通过认真组织小组成员查看 00 年至 011 年会计凭证、会计报表、会计账簿。
在会计报表、会计账簿中银行日记帐、出纳的 现金日记账不存在任何问题，无需整改。
存在的一些问题是：1、会计、出纳还没有取得从业资格证，正在学习争取；2、在会计凭证中出现没有盖财务公章、财务主管章、 报账员章、出纳章现象及附件不完善现象；3、固定资产登记和报废登记不完善现象。
整改领导组针对以上存在的问题进行分工协作，分块整改，现已全部整改完善。
总之，财务工作是学校工作的基础，财务工作直接影响着学校的发展，要办好学校，首先要管理好财务，把有限的资金用在刀刃上。
为此，在今后的工作中，我校将按 上级主管部门的要求，严格执行各项财务管理制度，管理好学校财务。
坚持每月对经费的收支由财务审核小组审核后，再进行报账、公示，将财务开支情况在公示栏公布，自觉接受上级领导、全校教职工的监督。
德峨乡初级中学 二 0 一二年七月三日 红沿小学财务审计工作自查报告 为了全面落实《凉州区学校财务管理办法》及其补充规定、《凉州区学校大项开支申报审批制度》等规章制度，建立健全内控制度，进一步规范学校财务管理，确保各项教育经费安全、高效、规范运行，提高教育经费使用效益，落实科学发展观、办好人民满意的教育，促进基础教育持续健康发展，采取有效措施，确保学校财务管理规范化、制度化、科学化，根据《凉州区 20xx 年教育内部审计工作要点》，现将我校自审工作汇报如下： 问题梳理： 经过自查，学校目前不存在私设“小金库”、私分公款等严重违纪违法行为；在日常财务、财产管理中也能做到责任明确，制度严格，注意提高公用经费和国有资产的使用效益，确保学校素质教育活动的开展。
一、收入管理。
学校所有收入全额缴入学校基本帐户内，严格执 行“收支两条线”规定。
学校所有收费项目和标准严格按照“一费制”执行，没有任何擅自设立收费项目、扩大收费范围或提高收费标准的做法。
按规定规范使用财政部门统一印制的票据，开据票据规范。
代办费和服务性项目在收费中严格按照学生、家长自愿原则，保留原始回执。
二、支出管理。
学校严格执行国家规定的开支范围及标准。
各项支出按实列支，不虚列虚报，没有以白条作为报销凭证。
学校购置教学仪器设备、办公用品及图书资料等，只要符合政府采购条件的，全部实施政府采购。
不符合政府采购条件的，也能做到货比三家，坚持到正规商户实施采购。
学校所有支出实行校长负责制，校长统 一审批。
重大经费开支项目，严格执行《凉州区学校大项开支申报审批制度》，由校领导班子集体讨论决定。
每月定期通过校务公开栏向全体教工公布学校重大事项和经费使用情况。
学校理财小组人员之间权责明确，相互分离、相互制约、相互监督。
三、加强资产管理。
学校重视财产管理工作，建立健全内部管理制度。
每学期末组织开展资产清查工作，确保帐帐相符、帐卡相符、帐实相符，保障国有资产的安全。
学校的国有资产报废、报损等，经过学校集体研究决定，按规定程序审批入帐。
学校 没有从事任何风险性投资活动，避免国有资产的损失。
今后，学校还将调整充实财产管理人员，使学校财产管理工作更上一个台阶。
以上，是学校财务管理工作的自查报告，提请教育局计财科审核。
谢谢！ 红沿小学 二 0 一二年五月三日 XX 年财务大检查自查报告 XXX： 我局自接到上级关于开展财务大检查及会计基础工作 复核的文件后，单位领导高度重视，成立了以一把手局长任 组长、相关岗位人员任组员的自查工作领导小组，根据文件 要求的检查范围和内容，结合本单位的实际情况，认真对照 检查，将本单位 XX 年以来的会计基础工作、财务收支情况、预算执行情况与文件要求认真进行了自我对照、自我检查， 现就自查情况报告如下： 一、自查基本情况 财务机构设置和人员配备情况 我单位财务工作由 XX 科负责，单位按照财务工作要求， 设置有财务主管 1 名，会计、出纳、资产管理员各 1 名，四 名财务工作者均取得会计从业资格证书，相关岗位职责明 确，业务相互牵制相互分离，使得各项业务事项得以有序进 行。
内部控制情况 单位内控制度健全，对财务收支审批、人员岗位职责、 财产管理等方面进行了全面规范，制定了 11 向财务管理制 度及两项经费管理办法。
严格执行一把手不分管财务制度， 保证了财务核算的独立严谨。
建立和完善各项制度的同时， 相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施 了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、 完整性以及 单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理， 杜绝了各种漏洞的发生。
明确了财务收支审批程序和审批人 的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效 益。
在财务工作过程中，我局严格按照《会计法》的规定， 依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发 生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、 编制财务会计报告。
严格执行国家有关财务法规，所发生的 各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算， 依据国家统一的'会计制度的规定进行会计核算，确保数据真 实、有效。
在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支 出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据各项 工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统 筹安排，合理支出。
预算编制执行情况 我局严格执行财务预算管理制度，预算编制依据充分， 项目设置科学、合理、细致，对财务预算均通过局务会讨论 共同形成决议，程序合乎规定，并且严格压缩“三公”经费 预算指标，预算编制中严格执行人员、车辆定额定员标准。
财务开支中能够做到有预算才开支，无预算不开支，无相互 挤占预算资金情况发生。
资产管理情况 我局在资产管理中账、实物人员岗位设置相互分离，达 到了相互制约相互监督的目的，保障了公共资产的安全。
为 了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照 政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款 项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员与资产管 理人员各自对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进 行记录、计算、反映。
定期开展资产清理，及时与实物管理 人员对账，确保资产账账、账实相符。
无固定资产不入账， 公物私用及其他违规问题。
在资产的处置中，都严格遵照有 关要求，根据上级批复情况进行处置报废，无随意处置现象 发生。
及时清理往来款项，无长期挂账现象，确保了单位资 金及时回笼。
二、存在问题 通过自查，我局在财务管理和财务工作过程中还存在一 些不足，一是在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未 能完全达到《会计法》所规定的要求，个别经办人员财经法 规意识不强。
二是预算管理有待进一步加强，预算编制依据 充分，合理，但实际执行中，个别预算落空，未执行。
执行 中统筹考虑不足，存在预算执行进度不均衡现象。
三是在资 产管理中，由于一些资产达到报废年限，已报废，而上级部 门未审批，资产管理系统中无法销账，出现了资产实物与账 面有差异。
四是在具体会计核算中，出现未严格按规定办理 的事项，未建立支票登记簿、转账支票存根未签字。
三、整改措施 进一步规范财务报销审核流程，刻制经费审核章 戳 1 枚、实物管理章戳 2 枚，明确会计人员与实物管理人员 职责，经费开支中坚持审核流程，不符合规定的票据坚决不 予审核报销。
及时与上级部门做好请示沟通，在资产处置中严 格按照上级批复的方式处置，做到有批复再销账，确保账实 相符。
加强对单位职工的财经法规学习，不仅仅局限在 财务人员的学习层面上，普遍提高单位职工的财经法规意 识，使得无论任何人具体经办公务活动都能严格以财经法规 为准绳、财务制度为标尺，使得财务活动能从基础上得到规 范。
20xx/07/24 审计中发现的问题 自查自纠情况报告 为落实 XX 在 XX 会上针对审计部在内部审计工作中发现的一些问题做的重要讲话及批示，公司财务部积极行动起来，对照此次审计部在内部审计工作中发现的问题开展自查自纠工作，对发现的问题逐一整改，现就自查自纠情况 汇报如下： 一、重大经济事项决策 经自查，没有发现重大经济事项未经集体决策的情况；XX 单位存在资金拆借,程序不够完善,下一步将规范资金往来程序。
二、授权审批控制方面 合同会签手续完整；没有发生出纳制证的情况；网银 UKEY 严格按照制单人与审核人分开保管，但缺少必要的使用审批手续，出现付款操作由出纳经办，会计一级审核后付款的现象。
整改措施：建立网银使用审批制度，实行分级管理，多岗位复核的原则，大额资金实行三级复核。
三、基建工程管理方面 按规定签订基建相关合同，不存在与个人签订经济合同现象，大额资金支付按合同条款履行，不存在提前付款现象。
四、资金管理方面 没有发现不合理的提取大额现金现象，但备用金管理较为松散，出现部分备用金未及时归还、前款未清后款又借的现象。
整改措施：积极清理沉淀备用金，严格规范备用金流程。
五、资产管理方面 备品备件出入库手续完备，但有部分项目公司出 现低耗品未办理出入库手续的情况，公司已组织人员进行清查，并且完善相关的手续。
六、税务管理方面 严格按税法规定进行申报纳税。
七、会计基础工作方面 存在凭证摘要不清晰、会计凭证审核不及时、账簿打印滞后等薄弱点。
整改措施：在日常会计核算中，将严格按照集团公司会计基础工作标准的要求，提高原始凭证的审核、监督、控制力度和财务人员基础工作水平，促进会计基础工作的标准化、程序化和规范化。
XX 公司 XX 年 XX 月 XX 日 倒淌河镇民族寄宿制小学财务自查报告 根据教育局财务管理工作专项检查的通知精神，结合我校的实际情况，就专项检查重点内容，学校收入管理、支出管理、资产管理和财会队伍建设，自查汇报如下： 一、收入管理 1．所有预算外收入全额解入财政专户，严格执行“收支两条线”管理。
2．我校已经实行免费入学，无擅自设立收费项目、扩大收费范围或提高收费标准。
3．针对学生各类收费按规定使用财政部门统一印 制的财政票据，无乱收费现象。
二、支出管理
1．学校各项支出按实际发生数列支，无虚列虚报和白条抵库等现象。
2．学校财务支出实行校长负责制，已经建立健全民主理财制度，对大额资金的使用由校领导集体讨论决定。
3．学校实行校务公开制度，建立健全财务管理内部控制制度，所有的财务都有结算中心的报账员操办，职责明确。
4．不存在私设“小金库”、公款私存、账外账、坐收坐支等现象。
三、资产管理
1．学校资产的出租、出借、出售、出让、接受捐助、报废报损等，都有校领导集体决定并按国有资产处置管理的有关规定报批。
2．学校已建立健全资产的购置、验收、保管、使用、交接、维修等内部管理制度，建立校产台账，定期组织资产清查，做到账账相符、账卡相符、账实相符。
3．学校资产不存在将学校资产用于抵押和担保，或以货币资金投资企业、购买股票、基金、企业债券等风险性投资活动；
四、财会队伍建设
1．学校设有专门财务室，有专门的财务人员负责。
2. 校长及时关注财务运转情况，听取财务工作汇报，及时调整财务支出。
3．财会人员正确行使会计监督职权，对违反法律规定的会计事项，拒绝办理或者按照职权予以纠正以确保会计信息的真实性、合法性和完整性。
审计自查报告3
20xx年，我局根据xxx市审计局关于全市审计信息化工作的总体部署，按照市局全市审计信息化工作目标和任务，以保证审计质量、提高审计效率为目的，把扎实推进审计信息化建设作为工作重点，狠抓落实，取得良好成效。现对照《xxx市审计机关信息化工作考核表》，就我局今年审计信息化工作的开展情况进行自查，自查得分100分，报告如下：
一、 计算机审计推广应用情况
（一）计算机审计成果。（20分）
20xx年，我局共撰写并提交计算机审计成果5篇。其中：《财政决算审计AO实例》、《xxx市石化项目卫生防护区居民搬迁安置事项补偿、奖励标准不统一审计AO实例》、《xxx市xxx镇20xx年度财政决算审计AO实例》、《政府投资项目财务决算审计AO实例》等审计实例4篇，《计划生育奖励扶助特别扶助专项资金计算机审计方法》1篇。通过计算机审计查出了有人同时申报国家奖扶资金和特别扶助资金、特别扶助资金申报人员不符合文件规定的基本条件、财政专户管理资金账上的国有土地使用权出让收入未及时解缴、某镇对54户多次拆迁的农户，奖励和搬家费发放标准不一致等问题。
（二）OA运用情况。（10分）
20xx年，我局充分运用OA系统的公文起草、公文收取、公文阅办等功能，提高了工作效率，减少了纸张浪费。除固定资产投资竣工结算审计项目外，其余项目在项目管理过程中充分运用了OA系统建立项目、分解项目、上传审计工作底稿等审计现场资料、数据回传及与AO的交互等功能。
（三）审计会商运用情况。（10分）
按照市局的统一部署，我局今年成功安装了审计会商系统。在系统的运用过程中，根据要求，在每次会前联调都做到了及时上线，没有发生迟滞开机或离岗等情况，在开会时也没有出现因故障影响会议效果的情况。
二、信息化人才队伍的建设和培养情况
（一）AO认证通过率（10分）
截止20xx年底，我局共有24人通过AO认证考试，达到了单位总人数的80%。
（二）计算机审计中级人员通过率。（10分）
今年，我局有一名同志参加省厅组织的计算机审计中级培训，并顺利通过考试，年度通过率增加超过了2%。截止目前，我局共有2人通过审计署计算机审计中级考试，5人通过xxx省审计厅计算机审计中级考试。
（三）信息化专业人员。（5分）
我局现在计算机专业背景2人从事计算机技术保障工作（其中聘用1人），人员占比超过了全局人员的4%。
三、信息化安全（15分）
20xx年，我局未发生失泄密和违反安全保密规定事件，未受到市局通报批评，未受到上级保密部门通报批评的，按要求进行安全自查，有信息安全制度。
四、其他
（一）审计专网运行状况（10分）
20xx年，我局充分保障了审计专网的通畅运行，对出现的临时故障及时联系有关部门进行协调处理，没有发生因故障影响工作开展的'情况。
（二）信息化工作（10分）
20xx年我局共撰写上报市局《基层审计机关信息化建设存在的问题及建议》、《计算机审计技术助推审计显成效》、《计算机审计在财政预算执行中的运用》、《xxx市审计局采取三项措施推进审计信息化建设》等有关计算机审计信息化的文章、简报共4篇。完成了全年审计信息化工作动态目标任务的200%。
xxx市审计局
20xx年xx月xx日
审计自查报告4
根据县局《关于县乡医疗卫生单位20xx年度财政财务收支情况进行自查的通知》的要求，xxxxx卫生院按照自查的范围和项目，结合本院20xx年的实际情况，逐条对照，认真核查，现将自查结果作以汇报：
一、财务管理内控机制建设及制度执行情况
1、本院按照《会计法》及《医院会计制度》的要求建立健全了财务制度。先后制定了《财务工作制度》、《会计监督制度》、《现金管理制度》、《原始凭证管理制度》、《财务报销制度》、《会计档案管理制度》等，做到有章可循。
2、财务收支实行一签三审制度审批制度。医院设专职会计1人、出纳1人，会计、出纳严格依照钱账分管的内控原则开展日常工作。
二、预算执行和会计核算情况
1、本院按照《基层医疗卫生机构会计制度》及权责发生制原则，采用复式记帐法按月具实、合法进行会计帐务外理，未发生滞留、挪用专项资金（包括合疗、医保等专款）现象，日常业务收入无坐支、私设小金库和虚列支出等行为。
2、全年收入情况：20xx年本院总收入为1004xx万元。其中：财政补助收入为928xx万元；医疗收入为76xx万元。财政补助收入中含全县卫生系统乡镇退休人员退休费865xx万元；公共卫生服务项目补助资金63xx万元。
3、全年支出情况： 20xx年本院总支出990xx万元。其中：公共卫生支出206xx万元；医疗支出784xx万元。按二级明细划分总支出情况为：工资及福利支出118xx万元；对个人和家庭补助支出734xx万元（发放全县卫生系统乡镇退休人员退休费）。；药品支出34xx万元；非财政资本支出2xx万元；维修费30xx万元；其他公用经费72xx万元（含发放村级公共卫生项目补助）。
4、20xx年收支结余：20xx年年末结余14xx万元，提取专用基金（职工福利基金）6xx万元，转入事业基金8xx万元。
三、预算外资金收支管理情况：
由于本院业务用房20xx年拆除重建，未开展住院业务，本院对下属的xxxx门诊（1-6月）xxxx门诊部（1-9月）给予60%的基本工资和60%的津贴拨款，差额部分及费用由各点独立核算。从报表反映出来的.总体情况是：职工的全额工资和全部津贴全部到位，未增加新的债务，达到收支两条线的运行模式，无坐支、隐瞒、乱开支、乱发资金津贴等现象。
总院人员工资、津贴按绩效考核并坚持按月向县局送审后发放，差旅费、电话费、招待费等所有费用开支均参照相关部门规定的标准进行列支，并实行经办人、院长、财务签审小组三签字，无挥霍浪费现象。
四、银行帐号开设和管理
全院共按照规定的审批程序开立了基本帐户、专用专户、国债项目资金专户、全县乡镇卫生系统退休人员工资专户四个账户。不存在私开账户情况。
五、预算内外票据管理、使用及物价政策执行情况
总院对在财政部门领用的门诊、住院发票由专人负责任管理，实行验旧领新，对各点的票据领用建立了详细台帐，保证了票据的安全。医疗收费标准、范围和药品加价严格按物部门的规定操作，20xx年8月份顺利通过了县物价局的全面检查。卫生监督检查工作做到依法办事，无乱收费、乱罚款行为。
六、专项资金的管理使用
合疗、孕娩补助等专项资金严格按照县局相关文件要求，在收到款项后三天内转帐支付。上报补助资料真实，既不存在虚报冒领、恶意套取，也不存在滞留、挤占、挪用。
七、资产管理情况：
因xxx门诊于20xx年7月迁至总院，除购置了办公桌椅、空调、打印机外，未购置大的固定资产。
20xx年省配村卫生室资产25套，按卫生厅要求纳入医院财产管理，现已按照县局的发放名单发到相应的村卫生室，20xx年医院逐卫生室进行财产清查，并签定了使用协议，明确了医院与村卫生室对所配资产的权利和义务。
审计自查报告5
根据《XX区审计局审计通知书》XX区审计通字[20xx]12号文件精神，结合我学校审计检查实际情况，对本单位的财政财务情况进行了认真的.自查，现就自查情况报告如下：
一、 基本情况：
XX中学创办于XXX年X月，是XX区的高级中学。学校机构设置了：校长室、政教处、教导处、总务处。现有编制XX人，在职员工XX人，财务隶属于XXXX。
二、任期内各学期招生情况
20xx年秋季招生453人，20xx年春季招生434人，20xx年秋季招生767人，20xx年春季招生730人，20xx年秋季招生904人，20xx年春季招生920人，20xx年秋季招生970人.
三、任期初及任期末资产负债情况。
20xx年7月初资产负债情况：现金： 元、银行存款：元、固定资产：元、其他应付款： 0元、应缴财政专户款： 元。20xx年10月末资产负债情况：现金： 元、银行存款： 元、固定资产： 元、其他应付款： 元。
四、我校收入均按收费许可证收费，及时上缴财政，无隐瞒、截留、转移财政收入；没有公款私存、没有设立“小金库”。各项支出真实、合规、合法。没有挤占挪用、扩大开支范围、提高
开支标准、虚列支出等问题。
五、各年度各种专项资金，做到了专款专用、及时拨付。
六、大宗物品和设备的购置，我校通过政府采购中心采购。
七、各项资产做到了账实相符。
八、落实了债权和债务的管理，没有重大经济遗留问题。
XX市XX区XX中学
X年X月X日
审计自查报告6
根据《省法制办关于开展全省行政执法和行政执法队伍建设监督检查的通知》的要求，我局结合文件的精神，认真按照审计法所规定的职责、权限和程序开展审计执法，执法质量和水平得到了进一步的提高。
一、积极做好依法行政的基础性工作
一是加强对依法行政工作的组织领导。专门成立了以局长为组长、分管副局长为副组长，杨芬芳、薛超为成员的依法行政领导小组，负责对全局依法行政工作进行规划、指导，对审计执法过错进行确认和追究。并设立了领导小组办公室，具体负责依法行政资料复核、整理等日常工作。
二是加强审计计划管理。每年年初，我们都根据市委市政府、上级审计机关及组织部门的要求，制定年度审计工作计划，对审计对象、审计内容、审计重点等作出明确规定。对每个审计项目，我们都事先进行审前调查，根据调查结果，编制审计实施方案，对审计目的、内容、重点、程序、时间安排、人员分工做出具体规定，保证审计工作高效、顺畅地完成。
三是实行审前公示等审务公开制度。在审计进点时，在被审计单位醒目位置张贴审计内容公示书，将审计流程、审计目的、审计内容、审计组成员、审计纪律、监督举报电话予以公开。
二、严格依法行政
我局依法行政事项主要为审计检查，并相应地对审计查出的违规行为依照《中华人民共和国审计法》及有关法律法规的规定作出处理或处罚。对每项审计我们都严格按照审计法及审计署制定的各项审计规范要求的程序实施。同时，我局建立了以审前调查进点见面会、审前公示、审计复核、审计纪律反馈、审计质量责任追究等为主线的一系列内部控制制度，安排3名分管领导对审计业务工作进行全面考核和监控，确保各项审计工作程序合法、文书规范。
对每个审计项目，我们都要求由专人在项目结束后及时进行审计档案整理，并交由办公室归档保管，每个审计项目的各种立项和结果文件及审计证据、审计底稿、审计日记等一应俱求。
我们还采取邀请专家授课、外出学习、业务骨干经验交流等形式，组织审计人员进行审计技能和法规知识培训，提高审计人员依法行政的`能力。
三、积极建立和推行行政执法责任制
一是按时完成行政执法主体、依据梳理工作。按照市政府的统一部署，我们结合本单位的职责分工，对所执行的法律、法规、规章和本部门的"三定"规定，反复进行了梳理、归纳，经逐一审查确认，对审计执法主体、行政执法依据和每项具体行政执法职权及其依据的条款认真地进行分类编排。
二是建立审计执法考核与责任追究制度。按照《审计法》和《审计法审计质量控制暂行办法》的规定，我局制定了审计执法过错责任追究制度，对审计执法过错行为、追究过错的种类和办法等进行了详细地规定。并出台了审计业务考核办法，规定从文书质量、查出力度等几个方面对审计项目进行考核，考核结果落实到人，并且每季度在局内部通报一次考核结果，同时将考核结果与年终评优和奖惩挂钩。
四、其他情况说明
一是我局今年没有制定出台有关规范性文件，也未擅自设定行政审批。
二是我局没有行政许可项目。
三是我局在审计处理处罚时，所依据审计法律法规没有涉及到自由裁量权情况。
四是我局作出审计处理处罚决定时，都在审计决定书中明确告知被审计单位不服审计决定的可以采取行政复议或行政诉讼等途径。到目前为止，我局未发生被审计单位提出行政复议和行政诉讼的情况。
审计自查报告7
近年来，我局始终把审计统计工作作为审计工作的重要组成部分，不断加强对审计统计工作的领导和投入，不断规范审计统计工作，不断完善管理机制，我局统计工作在上级审计机关的指导和帮助下，审计统计工作取得了较好的成绩。主要是从以下几方面作好审计统计工作：
1、领导重视，加强管理。
局领导重视统计工作，统计报表、统计分析报告和统计台账都亲自把关，使统计工作达到规范、完整、准确性。局党组书记、局长同志经常在全体干部职工会议上强调统计工作的重要性，要求各个股室与办公室相互配合，力求使统计工作达到一个新台阶。并肯定统计工作成绩，对统计工作严格要求，对统计工作中遇到的一些困难都及时给与了大力的支持，极大的促进了审计统计工作的进步。
2、注重分析，服务社会。
局领导要求办公室负责人员按照审计决定、审计报告、审计调查报告的`内容，据实填报审计台账和报表，做到台账中各统计数据与审计文书保持一致，台账数据与报表数据一致，上报数据与存档数据保持一致，如实反映审计工作。而针对审计过程中发现的问题，结合社会热点、难点、焦点问题，注意收集相关资料，选好统计分析题材，撰写审计统计综合分析报告、专题统计分析报告，按时上报。
3、规范档案，妥善保管。
及时将审计统计资料归档，进行妥善保管，保证审计统计资料的完整性。建立健全了《县审计局机关保密工作责任制》、《县审计局机关保密工作制度》、《县审计局审计项目案卷编目装订归档办法》和《县审计局审计文件材料立卷归档作业规程》等制度。严格审计统计保密工作，不得任意公布审计统计数据。
虽然我局的审计统计工作有了进一步的上升，但仍然存在着一些问题和不完善的地方，主要反映在统计基础工作薄弱，而统计人员由于缺乏统计理论知识，工作经验不足，对审计的具体业务不甚了解，往往不能正确地将审计业务文书中所反映的问题准确地填列审计情况台账及报表中对应的统计指标。希望市局在今后的统计工作方面多组织系统化的培训，不断充实我局在统计工作方面的正规化。使我局的统计工作达到一个新台阶。
审计自查报告8
XX审计局遵照旗纪委相关规定，严格执行“三重一大”议事规则，扎实开展机关干部作风整顿建设。现就执行“三重一大”事项，开展机关作风建设，加强党风廉政建设工作方面，汇报如下：
今年以来认真贯彻落实落实“三重一大”事项集体决策制度的实施办法，我局进一步完善制度，加强领导班子自身建设。
一是进一步完善“三重一大”集体决策议事制度。对《XXX审计局党风廉政建设责任制实施办法》进行修订完善，健全并落实科学民主决策和依法行政的工作机制;进一步加强党员领导干部民主生活会制度，发挥领导班子内部相互监督作用，按照领导干部廉洁自律各项规定要求，开展自查自纠和批评与自我批评，切实加强内部监督。
二是认真贯彻《党政领导干部选拔任用工作条例》，严格选拔任用工作程序。在股室干部调整工作中，坚持和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、轮岗交流等制度，进一步落实局全体干部职工知情权、参与权、选择权和监督权。
三是在业务方面明确审计流程图。审计组在审前调查阶段，结合自查报告重点对自查的问题进行复查;明确工作责任，审计组长为工作责任人。
四是建立健全财务管理制度。加强内部控制，科学制定预算，规范资金管理，确保资金使用合法合规;加强固定资产和物资设备管理，建立健全机关内部资产管理制度，明确管理权限，责任到人;对资产的'购置、登记、调拨、更新、报废程序，定期开展资产清查，保证资产安全、完整、有效;研究探索审计成本管理，逐步建立审计成本管理制度，促进提高机关行政效能。
审计自查报告9
为确保“营养改善计划”能够安全、平稳实施，我校根据上级通知精神，认真开展了营养餐自查工作，现将我校实施“营养改善计划”实施情况自查报告如下。
一、认真制定了实施方案，完善了“营养改善计划”管理机制。
1、开学初，学校认真制定了“营养改善计划实施方案”， 学校成立了营养餐工作领导小组、食品采购供应加工、食品安全监督、营养餐发放、数据统计和档案管理。领导小组和监督小组负责营养餐工程实施管理，负责每天的营养餐食品安全的监督与管理，发现问题及时纠正，落实了学生营养餐食品分发人员、库房管理人员和从业人员职责，把各个环节的安全监管责任分解落实到人。
2、建立了营养餐财务管理制度、食品出入库管理制度、原料采购管理制度、库房管理制度、餐具、用具清洗消毒制度、餐厅卫生管理制度、烹调加工管理制度、食品留样制度、食堂人员健康管理制度、厨房卫生管理制度、卫生突发事件报告制度、食堂人员卫生知识培训制度、食堂粗加工管理制度、食品卫生安全管理制度、食品供应制度、师生用餐制度、学校食物中毒应急处理预案、学校防投毒措施、食堂就餐人员须知、食堂卫生基本要求等管理制度，健全了营养餐采购、留样、班主任领取和学生用餐四类台账，规范了营养餐操作、加工、分发食用和采购流程。
x、每周对营养餐工程的管理制度落实情况、食品卫生监管情况和学生的领取使用情况开展自查，并对存在的问题做到了及时整改。
二、“营养改善计划”实施情况
1、自x月1日起自x月x日，我校学生的营养餐实施定点采购蛋奶，向学生提供牛奶加鸡蛋加面包的供餐模式。x月x日至x月x日，由于我校食堂设施不到位，我校对x公里以外的1x0名学生进行提供完整午餐，x月x日至20日，我校对食堂进行升级改造，又对学生进行牛奶加鸡蛋加面包的供餐模式。自x月21 日起，我校对全校2xx名学生实施提供完整午餐，截止目前，各环节运行平稳。
2、学校明确了专人保管和验收人员，对每天采购的食品进行验收登记后由保管人员保管，发现异常食品拒绝接收，落实了食品出入库记录和索证制度。
x、学生每天食用营养餐x0分钟前由食品检验员、监督员先尝当日所发营养餐食品，确认无异常现象后再由各班主任领取到班级发放，并由班主任监护、指导学生食用，并做到：一看、二摸、三嗅、四尝，学生用餐后1小时内严禁在外买零食吃，以免造成营养餐和零食混吃造成身体不适。
x、食品管理人员每天对所发食品留样保存x8小时。
x、“营养餐工程”分管人员每天营养餐时间到各班巡视、检查学生食用情况和班主任对食用的记录情况。
x、由于我校食堂工人只有2人，工作量大，学校决定早上第三节课没课的老师全到食堂帮忙，午餐时全体老师行动全力做好此项工作，得到了全体老师的大力支持。同时积极组织高年级学生参与，从下饭盒到食堂午餐后的清洗，都组织学生进行。
三、加强“营养餐工程”经费管理。
学校严格执行“营养餐工程”经费零利润的相关规定，每周向学生公示一周采购的营养餐品种、数量、价格和学生领食用人次。做到专帐管理，专款专用，每天对营养餐实行实名制发放，并由学生签字，每周汇集成册入档，真正做到日清，月结，配合做好上级的检查、审计工作和校务公开。至今为止，上级专项资金能够按时下发，有效的保证了工作的开展。
四、切实加强质量监管，严格实行责任追究。
校长为营养餐安全第一责任人，严格把好食品质量关;食品安全监督员余胜做好食品安全的监督，严禁变质、腐烂、被污染、过期、没食品安检合格证的食品进入校园;食品验货人把好质量关，食品采购员蒋勃严格按要求主要负责食品的采购工作。
五、存在的问题及下步工作打算：
1、工人工作量大，厨房切菜设备不到位。
2、由于营养餐的实施，从基础设施到日常运行都大大加重了学校财务压力。
x、重视宣传教育，增强师生食品卫生安全意识。经常利用晨会、班会、校会以及利用校园广播、黑板报有针对性地对学生进行食品卫生宣传教育。
x、即使调整营养餐菜谱，提高食品质量，尽可能让每生能吃完每日x元的营养餐。
x、加强对学生的用餐管理，监督学生按时吃完关于20xx学生营养改善计划工作自检自查报告关于20xx学生营养改善计划工作自检自查报告。为确保“营养改善计划”能够安全、平稳实施，我校根据上级通知精神，认真开展了营养餐自查工作，现将我校实施“营养改善计划”实施情况自查报告如下。
一、认真制定了实施方案，完善了“营养改善计划”管理机制。
1、开学初，学校认真制定了“营养改善计划实施方案”， 学校成立了营养餐工作领导小组、食品采购供应加工、食品安全监督、营养餐发放、数据统计和档案管理。领导小组和监督小组负责营养餐工程实施管理，负责每天的营养餐食品安全的监督与管理，发现问题及时纠正，落实了学生营养餐食品分发人员、库房管理人员和从业人员职责，把各个环节的安全监管责任分解落实到人。
2、建立了营养餐财务管理制度、食品出入库管理制度、原料采购管理制度、库房管理制度、餐具、用具清洗消毒制度、餐厅卫生管理制度、烹调加工管理制度、食品留样制度、食堂人员健康管理制度、厨房卫生管理制度、卫生突发事件报告制度、食堂人员卫生知识培训制度、食堂粗加工管理制度、食品卫生安全管理制度、食品供应制度、师生用餐制度、学校食物中毒应急处理预案、学校防投毒措施、食堂就餐人员须知、食堂卫生基本要求等管理制度，健全了营养餐采购、留样、班主任领取和学生用餐四类台账，规范了营养餐操作、加工、分发食用和采购流程。
x、每周对营养餐工程的管理制度落实情况、食品卫生监管情况和学生的领取使用情况开展自查，并对存在的问题做到了及时整改。
二、“营养改善计划”实施情况
1、自x月1日起自x月x日，我校学生的营养餐实施定点采购蛋奶，向学生提供牛奶加鸡蛋加面包的供餐模式。x月x日至x月x日，由于我校食堂设施不到位，我校对x公里以外的1x0名学生进行提供完整午餐，x月x日至20日，我校对食堂进行升级改造，又对学生进行牛奶加鸡蛋加面包的供餐模式。自x月21 日起，我校对全校2xx名学生实施提供完整午餐，截止目前，各环节运行平稳。
2、学校明确了专人保管和验收人员，对每天采购的食品进行验收登记后由保管人员保管，发现异常食品拒绝接收，落实了食品出入库记录和索证制度。
x、学生每天食用营养餐x0分钟前由食品检验员、监督员先尝当日所发营养餐食品，确认无异常现象后再由各班主任领取到班级发放，并由班主任监护、指导学生食用，并做到：一看、二摸、三嗅、四尝，学生用餐后1小时内严禁在外买零食吃，以免造成营养餐和零食混吃造成身体不适。
x、食品管理人员每天对所发食品留样保存x8小时。
x、“营养餐工程”分管人员每天营养餐时间到各班巡视、检查学生食用情况和班主任对食用的记录情况。
x、由于我校食堂工人只有2人，工作量大，学校决定早上第三节课没课的老师全到食堂帮忙，午餐时全体老师行动全力做好此项工作，得到了全体老师的大力支持。同时积极组织高年级学生参与，从下饭盒到食堂午餐后的清洗，都组织学生进行。
三、加强“营养餐工程”经费管理。
学校严格执行“营养餐工程”经费零利润的相关规定，每周向学生公示一周采购的营养餐品种、数量、价格和学生领食用人次。做到专帐管理，专款专用，每天对营养餐实行实名制发放，并由学生签字，每周汇集成册入档，真正做到日清，月结，配合做好上级的检查、审计工作和校务公开。至今为止，上级专项资金能够按时下发，有效的保证了工作的开展。
四、切实加强质量监管，严格实行责任追究。
校长为营养餐安全第一责任人，严格把好食品质量关;食品安全监督员余胜做好食品安全的监督，严禁变质、腐烂、被污染、过期、没食品安检合格证的食品进入校园;食品验货人把好质量关，食品采购员蒋勃严格按要求主要负责食品的采购工作。
五、存在的问题及下步工作打算：
1、工人工作量大，厨房切菜设备不到位。
2、由于营养餐的实施，从基础设施到日常运行都大大加重了学校财务压力。
x、重视宣传教育，增强师生食品卫生安全意识。经常利用晨会、班会、校会以及利用校园广播、黑板报有针对性地对学生进行食品卫生宣传教育。
x、即使调整营养餐菜谱，提高食品质量，尽可能让每生能吃完每日x元的营养餐。
x、加强对学生的用餐管理，监督学生按时吃完。为确保“营养改善计划”能够安全、平稳实施，我校根据上级通知精神，认真开展了营养餐自查工作，现将我校实施“营养改善计划”实施情况自查报告如下。
一、认真制定了实施方案，完善了“营养改善计划”管理机制。
1、开学初，学校认真制定了“营养改善计划实施方案”， 学校成立了营养餐工作领导小组、食品采购供应加工、食品安全监督、营养餐发放、数据统计和档案管理。领导小组和监督小组负责营养餐工程实施管理，负责每天的营养餐食品安全的监督与管理，发现问题及时纠正，落实了学生营养餐食品分发人员、库房管理人员和从业人员职责，把各个环节的安全监管责任分解落实到人。
2、建立了营养餐财务管理制度、食品出入库管理制度、原料采购管理制度、库房管理制度、餐具、用具清洗消毒制度、餐厅卫生管理制度、烹调加工管理制度、食品留样制度、食堂人员健康管理制度、厨房卫生管理制度、卫生突发事件报告制度、食堂人员卫生知识培训制度、食堂粗加工管理制度、食品卫生安全管理制度、食品供应制度、师生用餐制度、学校食物中毒应急处理预案、学校防投毒措施、食堂就餐人员须知、食堂卫生基本要求等管理制度，健全了营养餐采购、留样、班主任领取和学生用餐四类台账，规范了营养餐操作、加工、分发食用和采购流程。
x、每周对营养餐工程的管理制度落实情况、食品卫生监管情况和学生的领取使用情况开展自查，并对存在的问题做到了及时整改。
二、“营养改善计划”实施情况
1、自x月1日起自x月x日，我校学生的营养餐实施定点采购蛋奶，向学生提供牛奶加鸡蛋加面包的`供餐模式。x月x日至x月x日，由于我校食堂设施不到位，我校对x公里以外的1x0名学生进行提供完整午餐，x月x日至20日，我校对食堂进行升级改造，又对学生进行牛奶加鸡蛋加面包的供餐模式。自x月21 日起，我校对全校2xx名学生实施提供完整午餐，截止目前，各环节运行平稳。
2、学校明确了专人保管和验收人员，对每天采购的食品进行验收登记后由保管人员保管，发现异常食品拒绝接收，落实了食品出入库记录和索证制度。
x、学生每天食用营养餐x0分钟前由食品检验员、监督员先尝当日所发营养餐食品，确认无异常现象后再由各班主任领取到班级发放，并由班主任监护、指导学生食用，并做到：一看、二摸、三嗅、四尝，学生用餐后1小时内严禁在外买零食吃，以免造成营养餐和零食混吃造成身体不适。
x、食品管理人员每天对所发食品留样保存x8小时。
x、“营养餐工程”分管人员每天营养餐时间到各班巡视、检查学生食用情况和班主任对食用的记录情况。
x、由于我校食堂工人只有2人，工作量大，学校决定早上第三节课没课的老师全到食堂帮忙，午餐时全体老师行动全力做好此项工作，得到了全体老师的大力支持关于20xx学生营养改善计划工作自检自查报告工作报告。同时积极组织高年级学生参与，从下饭盒到食堂午餐后的清洗，都组织学生进行。
三、加强“营养餐工程”经费管理。
学校严格执行“营养餐工程”经费零利润的相关规定，每周向学生公示一周采购的营养餐品种、数量、价格和学生领食用人次。做到专帐管理，专款专用，每天对营养餐实行实名制发放，并由学生签字，每周汇集成册入档，真正做到日清，月结，配合做好上级的检查、审计工作和校务公开。至今为止，上级专项资金能够按时下发，有效的保证了工作的开展。
四、切实加强质量监管，严格实行责任追究。
校长为营养餐安全第一责任人，严格把好食品质量关;食品安全监督员余胜做好食品安全的监督，严禁变质、腐烂、被污染、过期、没食品安检合格证的食品进入校园;食品验货人把好质量关，食品采购员蒋勃严格按要求主要负责食品的采购工作。
五、存在的问题及下步工作打算：
1、工人工作量大，厨房切菜设备不到位
2、由于营养餐的实施，从基础设施到日常运行都大大加重了学校财务压力。
x、重视宣传教育，增强师生食品卫生安全意识。经常利用晨会、班会、校会以及利用校园广播、黑板报有针对性地对学生进行食品卫生宣传教育。
x、即使调整营养餐菜谱，提高食品质量，尽可能让每生能吃完每日x元的营养餐。
x、加强对学生的用餐管理，监督学生按时吃完。
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审计自查报告10
根据教育局的文件精神，4月15日，我校对食堂的食品卫生、设备安全等进行了逐项自查。从自查的情况看，基本符合教育部的规定。现将自查情况报告如下：
一、好的方面有以下几点：
1、食堂卫生设施健全。学校自20xx年起，陆续投入了近几百万元修建和改造一、二食堂，更新和改造了大批的炊事设备，食堂的设备、设施基本实现了餐具、厨具不锈钢化，墙面、地面瓷砖化。目前食堂功能齐全、防蝇、防尘、防鼠等设施健全，各加工区布局合理，周围环境整洁优美。基本符合教育部的文件要求。
2、内部管理比较规范。一是组织健全。自20xx年起我校就成立了以校长于法文为组长的“食品卫生管理监督小组”，并分派后勤处一名副主任导职管理食堂，整个后勤执行“梯形”管理，“食品卫生监督小组”定期、不定期的对食堂进行卫生检查;二是管理规范。20xx年食堂出台了《长沙二中饮食服务管理细则》，对食堂的全面工作进行了制度化、规范化。从人员、调入、设备、采购、保管、加工、出售等所有管理环节进行了细化并狠抓落实。
3、食品采购、贮存、加工卫生情况良好。食品采购我们严格按照《食品卫生法》的要求进行采购，所有统一采购的食品(包括大米、面粉、肉类、食油、种类调味、柴油等)都进行严格的考察把关，并按国家规定进行索证。各班组自行采购的配菜、家禽类，我们执行“签订合同，定点供应”的办法，与集市固定摊点、菜农签订《供货质量保证书》，确保食品卫生安全，价格优惠。食品贮存严格按照分类、分架、隔墙、离地的原则。加工程序比较合理，生熟、萦素分开，严格“三刀三板”和清洗消毒制度。基本符合教育部的文件要求。
4、食堂证照齐全、合法有效，所有工作人员每年都进行体格检查，每年都进行卫生知识的培训，并人人办理“两证”。平时积极配合、主动接受卫生行政部门的监督与指导，这方面我们做得比较好。
5、种类设备的安全状况良好。食堂配属的各类炊事机械、用电设备、消防设备、电路、开关插座、各类库房的安全状况都比较好，管理比较规范、到位，操作规程明确。
二、存在问题
在自查过程中也暴露出一些问题，归结起来有以下两点：
1、部分学生的饮食习惯不科学、不卫生，外订盒饭现象较多。
2、食堂的`个别工人懒惰，清洗蔬菜或清洗大米时没能严格按规定程序操作，食品中有砂石、虫、草等现象时有发生。
三、整改措施
为有效的控制学校食物中毒事件发生，做好各类事故隐患监控，切实保障学校师生员工健康安全。我们着重从以下几个方面着手解决：
1、加大宣传教育力度，增强学生的食品卫生、安全意识。学校卫生室、食堂要通过课堂教育、板报、知识讲座等多种形式加大教育力度，使食品卫生安全方面的知识深入人心，自觉抵制假冒、伪劣产品，维护自身健康。同时，也使食堂的工作人员自觉按照《食品卫生法》进行操作营业。
2、加大管理力度，使师生员工形成良好的生活、工作习惯。重点抓好早操，督促学生早睡早起;加强门卫管理，杜绝校门流动摊点的食品流入学校;食堂生产加工加强卫生监管，严格操作规程。加大奖惩力度。
3、全面停止使用一次性碗、筷和塑料袋，杜绝白色污染和食源性疾病的发生。
审计自查报告11
根据全市专项保密检查工作会议的要求，市审计局高度重视，认真对照《xx市20xx年专项保密检查项目一览表》检查内容，结合工作实际，对局里的保密工作进行了全面的自查自检，现将自查情况报告如下：
一、组织领导和日常教育的情况
局领导班子对保密工作十分重视，把它作为一项重要任务来抓，同业务工作同部署、同督促、同落实。成立保密工作领导小组，局长担任组长，分管副局长担任执行副组长、成员由办公室主任、监察室主任、计算机中心负责人、局机要人员组成。保密工作领导小组下设办公室，挂靠在局办公室，具体负责保密工作的宣传、教育和检查等。保密工作做到了主要领导亲自抓，分管领导具体抓，责任落实到科室，落实到人头。我局结合审计工作实际，切实把保密教育工作贯穿于日常工作中，在每周一的学习例会上，多次组织全体机关干部认真学习保密法规和保密工作有关会议精神，使大家了解保密规定，明白失密对国家和工作造成的损失。特别是每逢重大节假日来临之前，局领导都要亲自对全体干部职工进行保密安全动员教育，明确岗位责任，强调每位同志都要慎言慎行，强调保密文件资料的妥善保管，强调计算机及网络系统的安全管理，加强值班，严禁无关人员进入机关，做到万无一失。同时，还认真做好保密工作的检查督促，促进全体干部职工提高思想认识，增强做好保密工作的责任感。
二、保密工作开展的情况
1、涉密文件信息资料管理情况。
（1）指派专门人员具体负责文件资料的收发、分放、整理、归档、销毁等，责任到人，无丢失文件现象。
（2）文件登记、传阅都按照程序进行，对呈送局领导指示的文件进行登记，领导批示后，退还办公室，不存在在领导之间横向传批文件或直接将文件交承办科室办理等违反程序的问题。
（3）对涉密的文件资料，只准在机关办公室查阅，未经批准，不得带出机关，并在文件流转频繁的办公室配备文件粉碎机。
（4）对往年的档案妥善管理，及时存档，查询、借阅档案做到审批、登记并签名，不允许非工作人员进入档案室，保证秘密文件不外泄。
（5）加强审计环节保密工作。严格保密纪律，规定审计人员在履行审计职责时，负有保密的义务，不得透露其知悉的国家秘密和被审计单位的商业秘密。
2、计算机网络保密管理情况。
（1）结合审计工作实际，不断修订完善了相关保密制度，先后制订了《计算机财产管理规定》、《xx市审计局信息上网管理办法》、《xx市审计局涉密计算机、移动存储介质及涉密网络保密管理制度》等制度，做到保密工作有据可依、有章可循。
（2）建立计算机台帐，对局机关的计算机进行登记管理，各科室按照“谁泄密、谁负责”的原则，严格执行相关制度，正确使用好用于审计业务工作的个人计算机和移动存储设备。
（3）我局的审计业务专网和互联网是完全隔离，审计业务专网通过xx与上下级审计机关相连，只用于传递与审计业务有关的文件资料信息，不传递其他信息。在局办公室和计算机应用中心专门配备了3台计算机单独与互联网相连，用于干部职工查阅网络资料。
（4）xx市审计局门户网站组建于20xx年，在门户网的信息公开上，我们严格按照《xx市审计局信息上网管理办法》，对上网公开的信息实行逐级审批，严密把关，切实做到“涉密信息不上网，上网信息不涉密”。
（5）查阅、编辑、存储和传递审计业务资料的计算机只能与审计业务专网相连，严禁上互联网，每台计算机都安装了杀毒软件，定期或不定期地进行升级和杀毒，确保网络系统的安全、稳定。
三、存在的问题和不足
我局的`保密工作在局领导的高度重视和全体干部职工的共同努力下，工作开展比较顺利，虽然从未发生过失密、泄密事件，但通过自查，也发现了一些问题和不足：一是保密工作的宣传教育力度还要加大。在此次自检自查中，发现在具体工作中使用业务U盘时，要引入被审计单位会计资料数据，就可能与其他单位的计算机连接，还有在日常工作中还会把业务U盘与非业务U盘混用等。因此，需要不断加强宣传、教育力度，增强审计人员的保密意识，提高做好保密工作的主动性和自觉性。二是保密工作制度还需进一步完善。还要制定出更完善、更结合实际的规章制度，使事前行为得到规范，堵塞可能发生的失、泄密事件，消除隐患，以确保信息安全。
我局将以这次自查为契机，在今后的工作中，坚持不懈地抓好保密法规的学习和宣传，针对自查中存在的不足制订改进措施，加强对局机关保密工作的监督检查工作，积极探索研究新时期保密工作的新情况、新问题，力争保密工作再上新台阶。
审计自查报告12
本年度，我园严格遵守区物价局、区教育局规定的行政事业收费标准，各项收费项目符合规定，经区物价局、区教育局审核通过。现将展宏幼儿园20xx年财务管理自查情况报告如下：
一、幼儿园领导高度重视
1、幼儿园配有财务办公室，配有专(兼职)财务人员1人。
2、园长经常询问财务运行情况和听取财务工作汇报，及时调整财务支出。
3、财务人员能做到当天发生的业务，当天登记入账，现金和银行存款日记帐做到日清日结。
二、强化幼儿园收入收费行为的管理
1、严格执行收费管理制度。公开收费项目，公开收费标准，接受教师及家长的监督，统一收费项目，统一收费标准，统一使用财政部门印制的收费(收款)票据。经过我园自查，未发现自立收费项目、提高收费标准现象，我园有完善的经费管理制度，真正做到了专款专用。
三、加强财务支出管理
1、幼儿园领导审批制度明确，从事幼儿园财务管理的记账人员和审批人员、财务保管人员的'职责权限明确，做到了相互分离、相互制约、相互监督。
四、加强有限资产的管理，保证幼儿园正常运行
1、 根据幼儿园工作计划，通盘考虑，全面管理，合理使用有限资金，集中力量，加大教育教学、教育科研的投入。各项收入做到心中有数，坚持做到了“量入为出，以收定支，略有节余”。
2、制定了健全的资产管理制度，严格资产的购置、领用、出租、处置、报废等工作程序。 所有资产全部按要求建档建册，用卡片进行登记，款物相符，登记准确无误，没有造成资产流失。
五、本年度收支情况：
1、春季学期：幼儿入园数共20人，学杂费总收： 26000元。总支：元。结余：元。
2、秋季学期：幼儿入园数共42人，学杂费总收：54600元。总支：元。结余： 元。
此次自检自查工作中得到主管部门的高度重视，今年我园继续遵照区物价局、区教育局规定的行政事业收费标准进行收费，严守财经制度，确保幼儿园正常运行，努力把我园办成一流的幼儿园，让领导放心、幼儿开心、家长满意的幼儿园。
审计自查报告13
市档案局：
根据宜档发[20xx]22号文《关于开展档案工作规范化管理执法检查的通知要求，结合20xx年档案工作规范化管理复查结论对我局档案工作存在问题进行了整改。现对照四川省机关档案工作规范管理（一级）标准进行自测，认为基本符合此标准。现将我局档案工作的主要情况报告如下：
一、档案工作的组织管理做到了“一个建立、四个统一、四个强化、二个监督”
“一个建立”：建立了局机关综合档案室。我局于1996年组建了综合档案室，负责管理全局自1983年11月建局以来，在审计工作中形成的各个门类载体的档案。综合档案室的建立，实现了档案工作的归口管理。
“四个统一”是：档案工作在局党组统一领导下，由办公室统一负责，按照XX市审计局档案工作管理制度统一管理，档案立卷后移交档案室统一保管。根据局里的规定，全局各部门在工作中形成的全部档案材料均移交档案室集中保管，任何人不得自行保管、占有。自综合档案室建立以来，各科的审计档案，除跨年度的、未办结的、不归档的以外，统一在档案材料形成的次年4月底以前、文书档案6月底以前立卷，移交档案室统一保管。
“四个强化”是：
1、强化档案工作的`领导。我局党组对档案工作十分重视，由总审计师邓维莲分管，办公室主任彭建平主管，并明确了档案工作的领导体制。局党组把档案工作纳入议事日程，重大问题集体研究决定。分管局领导、办公室主任、副主任经常听取档案工作汇报，检查档案库房安全防护情况，档案库房搬迁后组织档案的整理上架，落实档案库房建设的有关事宜。
2、强化档案法规的宣传贯彻。我局对档案法规的宣传贯彻十分重视：⑴组织全局职工认真学习审计档案准则、档案法、档案法实施办法；⑵面制定了一系列保障档案法规得到贯彻的规章制度：①是规定了部门立卷制度，各部门形成的归档材料由各部门立卷后再移交档案室；②是制定了主管领导档案工作职责、档案人员岗位职责、档案收集归档制度、档案整理制度、档案保管制度、档案鉴定销毁制度、档案统计移交制度、档案利用制度、重大活动档案登记收集制度、资料收集制度、电子文件归档与管理制度、档案保密制度等。这些制度的落实，保证了档案法的具体实施。我局档案室建立以来，没有发生过违反档案法规的事件。
3、强化档案工作目标责任管理。为了推进档案工作的科学化、规范化，我局明确了档案员岗位职责、部门兼职档案员岗位职责。并且把按时完成档案归档任务、保证档案安全，列入目标任务，年初有计划，年中有检查，年底进行考核。
4、强化档案工作的经费保障。为了适应档案工作的发展需要，从1996年以来，局里安排9万元用于阅览室、档案库房建设、购置微机2台、防磁柜1个、吸尘器1台、档案柜24个、空调机2台、窗帘及其他安全设施。
“二个监督”是：一是接受市档案局和省审计厅工作部门对我局档案工作的监督。我局档案工作，每年向四川省审计厅报送《地方审计机关档案工作基本情况统计年报》。在市档案局和省审计厅的指导下，使档案管理方面的有关问题得到较好解决。二是加强对本局各部门和全市区县审计系统档案工作的监督。每年一、二季度归档季节，档案员都要到各职能部门指导督促归档工作的开展，检查归档质量。每年第三季度，要求各区县审计局向市局报当年档案统计年报。
二、加强档案工作的基础设施建设，适应档案工作规范化、科学化的要求
（一）我局档案库房、档案工作办公室、阅览室总建筑面积达3113平方米。档案库房具备了良好的避光、通风、防潮、防火、防盗等条件，周围无危害库房安全的隐患。库容量可容纳20年形成的档案。库房内放置有灭火器材，为降温除湿，安装了凉霸柜式空调机一台，夏季库内温度可保持在24℃以下，湿度在60%左右。
（二）配置适应档案工作向科学化、现代化发展需要的设备。局里为档案室又换一台配置更高的联想微机，为档案工作纳入计算机管理创造了条件。办公室并配有扫描仪，打印复印机一体机、数码相机、录音笔，优先保证档案工作的需要。
（三）为适应档案整理利用阅览的需要，安排有档案人员专用办公房间和阅览室各一间。
（四）档案装具规范。档案卷皮、卷盒从市档案局购买，符合国家标准，归档案卷摆放整齐美观。
三、档案工作的业务建设实行“五个制度”、“三个加强”
（一）“五个制度”。
1. 按年度——组织机构（问题）分类制度。我局结合业务工作实际，对文书档案按年度——组织机构（问题）进行分类，建立了分类大纲。这样分类既方便档案整理，又方便部门立卷，又便于今年查找利用。由于我局内部机构从建局以来多次变化，档案室还编制了“组织机构沿革”，供检索档案时参照查考。
2. 按归档与不归档范围及保管期限表归档制度。为保证归档范围的统一，有效地防止发生不该归档的归档，该归档的不归档，以及长短期档案混合组卷问题，我局制定了档案材料归档范围及保管期限表，不归档材料的范围及处理办法，并认真执行，既保证了档案材料的齐全完整，又防止了归档范围过份扩大。
3. 定期归档移交和统计制度。我局规定，凡当年形成的审计档案应于次年4月底前立卷装订，移交进档案室。档案室应在7月底前准确填写本局档案报表，汇总全市审计档案工作情况年报表并上报省审计厅。对移交进室的档案，各部门有移交清单，档案室建有台帐，与统计表上的数据相符。
4.档案质量管理制度。我局制定了归档材料质量考核表，对归档材料的收集整理、材料的书写格式、案卷的装订等进行了统一。对材料收集不齐全的、不符合质量规范的，移交时档案室不予接收，一律退回部门重新整理，保证了档案质量。
5.文件双套制保存制度。20xx--20xx年，我局开始采用发文汇集的办法，实行纸质和光盘双套制保存。
（二）“三个加强”。
1.加强档案分类整理。截至今年5月31日接收进室的档案材料现已全部整理上架。在整理中，案卷按照全宗、分类大纲和不同保管期限排列。编制的档号规范、齐全、统一使用阿拉伯数字。库内建有存放示意图。
2.加强档案防护管理。库房安装空调器后解决了夏季降温和除温问题。档案室坚持每日对库房温湿度进行检测。坚持每季度对柜内档案检查一次，检查案卷有无霉变、褪色、尘污、破损、虫蛀和散失现象。
3.加强档案微机管理。档案室装备有微机一台，为微机管理档案提供了条件。档案员曾参加全国审计系统计算机初级考试，并合格。我局全部档案已建立数据库进行管理，文书档案达到文件级目录数据库管理。
四、抓好档案信息的开发利用
（一）档案工作人员熟悉室藏档案内容和案卷分类排列方法，档案上架后的位置、顺序。档案室编制了案卷目录、全引目录、文号索引、专题文件汇集、会议简介、专门档案目录等检索工具查找案卷迅速。
（二）编制案卷目录、页码齐全，使档案查阅人查阅方便。
（三）坚持做好档案借阅、归还、利用效果登记。
（四）编制了机关大事证、全宗介绍、组织机构沿革、基础数字编辑、发文汇集等编研资料。
五、我局档案工作尚须进一步提高的几个方面
（一）要加强对本局兼职档案员和各区县审计局档案员的业务训练。
（二）要加强本局会计档案的规范化管理。
特此报告。
审计自查报告14
根据《中华人民共和国审计法》和《XX市建设项目审计条例》的规定，按照市政府安排，市审计局于20xx年对政府投资的宜阳、栾川、偃师、洛宁、汝阳、孟津、伊川、嵩县污水处理厂及市廛东污水处理厂、王城大道共计十个建设项目进行了审计。现将情况汇报如下：
一、审计情况
市审计局于20xx年9月8日一12月15日组成10个审计组，对八县、市廛东污水处理厂建设项目进行了竣工决算宙计，对王城大道建设项目进行了专项审计调查。十个建设项目总投资112000万元，查出违规金额l871.3万元，有三家建设单位的部分工程项目未按国家规定进行招投标3850万元，核减工程额1419.8万元，核减率为1.86%。为政府及各建设法人单位节约了建设资金，促进项目建设单位加强了对政府投资建设项目的管理，取得了较好的审计效果。
二、审计查出的主要问题
(一)建设单位违反国家有关基本建设程序问题
1.部分项目应招标未招标3850万元
按照《中华人民共和国招投标法》的规定，项目应全部招标。审计查出存在部分项目主体工程、设计未招标现象。有三家建设单位的部分工程项目未按国家规定进行招投标。其中宜阳县污水 处理工程项目总投资额为4178万元，仅对641万元进行了公开招标，且招投标的资料不完备。其他3537万元(厂区土建、设备及安装、办公楼、管网、勘察、监理等)均未进行招投标。XX市王城大道建设项目道路工程的设计项目合同金额为172万元，未进行公开招投标直接委托XX市城市建设勘察设计研究院设计。
2.前期报批手续不合规按照国家的'有关规定，工程项目前期报批手续不齐全的不得开工建设。在建设中，有两家建设单位前期报批手续不齐全就开工。XX市王城大道建设工程概算总投资为43000万元，应当经国家发展改革委员会和省发改委批复，但本工程只经过了XX市发改委的批复。跨陇海铁路立交桥工程无施工许可证，王城大道建设工程无开工报告。
3.未按代理合同规定进行招标
XX市王城大道建设工程在进行公开招投标时于20xx年10月17日XX市建设委员会与XX市东虹廷设工程招标代理有限公司签订合同，委托其代为招标，但在实际招投标过程中，却未履行合同，业主实行自行招标。
4.应作未作环境影响评价报告XX市王城大道建设项目应作未作环境影响评价报告。
5.未经批准擅自变更监理单位。
按照《中华人民共和国招投标法》的规定，中标人应按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。XX市廛东污水处理厂工程建设单位对监理工程进行了招投标，结果为上海建通工程建设有限公司和河南卓越工程管理有限公司联合体共同中标，标的55万元。但中标签订合同后，双方自行协议变更监理三体为河南卓越工程管理有限公司。
6.建设项目施工设计图纸文件未经审查批准擅自施工
按照《建设工程质量管理条例》的规定，建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。宜阳县污水处理厂建设项目设计图纸文件未经有关部门审查批准擅自施工。
(二)违反国家财政财务规定的问题
1.业务招待费超支20万元。项目建设中，业务招待费支出数额较大，与国家规定的标准有较大悬殊。截至20xx年11月30日，宜阳县污水处理厂建设项目共发生业务招待费25万元。在项目概算中规定应发生管理费50万元，按管理费的10%计算。应列支招待费5万元，超支20万元。
2.管理费超支93万元。项目建设中，有2家建设单位管理费支出数额较大，与法律规定的标准有较大悬殊。如XX市廛东污水处理厂建设项目建设单位管理费概算为215万元，截止20xx年8月31日实际开支259万元，超支44万元。
3.违规列支工程费用105万元。廛东污水处理工程在20xx年底已进入试运营，达到了预定可使用状态，但在20xx年及20xx年该项目的借款产生的利息85万元仍在本工程的建设成本中列 支是不合规，应计入运营期间的费用。
4.未按规定大额使用现金212万元。有两家建设单位未按规定大额使用观金。如截至20xx年11月30日，宜阳县污水处理厂工程建设单位以大额现金支付宜阳县污水处理厂建设项目费用22 笔记153万元。
5.未按规定预留工程质量保证金41.5万元。
汝阳县污水处理厂工程未按规定预留工程质量保证金41.5万元，未经决算直接支付全部合同工程款830万元。
6.虚列工程投资1419.8万元
八县及廛东污水处理工程项目、王城大道共计10个项目，批复总概算112000万元。经审核实际完成投资额中多列工程成本1419.8万元，造成投资完成额不实。其中孟津县污水处理厂工程 项目二程造价送审金额为2142万元，审定金额20xx万元，审减金额为89万元。汝阳县污水处理工程造价送审金额为1374万元，审定金额为1226万元，审减金额为148元。
存在以上问题的主要原因：
一是建设单位为了抢时间、抓工期，忽视国家有关基本建设程序规定，部分工程项目在工程概算未经国家和省发展改革委员会批准，且无开工许可证、施工许可证等情况下开工建设，如王城大道建设项目。二是建设项目资金用量大，筹措困难，但项目办理拆迁及环境影响评价等手续需大量资金，因而违反了国家有关基建程序规定。三是为招商引资，建设项目用地以租用形式使用土地，违反了国家建设用地的有关规定。四是多数建设项目均由项目法人成立了建设指挥部，人员组成多为临时抽调，易造成违规等情况的发生。五是政府投、融资建设项目监督不规范、不到位，未按《中华人民共和国审计法》和《XX市建设项目审计条例》的规定实施审计监督。
三、问题处理
对审计查出的问题，依据国家《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国招投标法》、《XX市建设项目审计条例》等有关财经法规规定做出了相应的处理，并对问题分别提出了针对性的审计建议。相关单位根据审计意见正在进行整改，并表示在今后进行的所有政府投资建设项目不再出现类似问题，严格按照国家有关规定进行建设，为以后政府投资建设项目的管理奠定了良好的基础。
(一)对建设单位违反匡家有关基本建设程序问题的处理
1.部分项目应招标未招标3850万元、未按代理合同规定进行招标问题，审计处理按照国家规定追究相关责任人的责任。
2.前期报批手续不合规问题，审计处理按照国家规定补办手续。王城大道等两家建设单位正在补办手续。
3.未经审批擅自变更土地用途、应作未作环境影响评价报告问题，审计处理按照国家规定补办手续。王城大道建设单位同意审计意见补办手续。
4.未经批准擅自变更监理单位问题，审计建议严格执行《中华人民共和国招投标法》规定，以后不再发生类似问题。
5.建设项目施工设计图纸文件未经审查批准擅自施工问题，审计处理按照国家规定补办手续，宜阳县污水处理厂工程建设单位正在补办手续。
(二)对违反国家财政财务规定问题的处理
1.业务招待费超支20万元、管理费超支93万元问题，审计建议今后严格执行国家有关财经法规规定，控制支出范围。
2.违规列支工程费用240万元、虚列工程投资1419.8万元问题，审计予以调账处理，并建议今后严格执行国家有关财经法规规定列支工程费用。
3.未按规定大额使用现金212万元，审计建议严格执行国家有关规定，以后不再发生类似问题。
4.未按规定预留工程质量保证金41.5万元，审计建议财政在拨付所欠工程资金时予以扣除。
四、整改措施
(一)成立专职监管机构，加大监管力度，明确监管范围
从审计情况看，政府投资建设项目在建设程序上不完善，将影响工程质量及造成资金管理上的漏洞，为此市政府成立以主管副市长任组长，市政府办公室、纪检委、监察局、审计局、财政局、建委、发改委等相关单位负责人为成员的XX市政府投资建设项目资金监管
工作
领导小组，下设办公室，负责日常工作。进一步加强对政府投资建设项目资金监管工作的领导，领导小组实行项目资金监管部门联席会议制度，定期听取各部门关于项目进度及监督情况的汇报，协调解决资金监管过程中发现的各种问题。
《XX市建设项目审计条例》规定，凡是政府投、融资的建设项目，应列入监督范畴，项目资金的管理使用要接受市政府投资建设项目资金监管工作领导小组及审计机关的全程监督。
(二)严格工程预算，规范合同内容
有关部门要严格按照国家定额和我市实际，编制政府投资项目的预(概)算。
对政府投资建设项目，建设单位与施工企业签订合同条款时要按照《XX市建设项目审计条例》的规定，单列条款注明：须经审计机关进行竣工决算审计后，方可办理工程结算或竣工决算，工程结算或竣工决算应当以审计机关的审计报告作为投资项目竣工后财务结算的依据;合同书副本要及时送市审计局备案，以减少审计风险和规避
审计自查报告15
根据总行下发的《银行稽内控风险排查工作实施方案》的总体要求我支行坚持“标本兼治、重在治本、查防结合、重在防范、经营发展、内控优先”的总体原则。针对方案的具体要求进行了全面自查现将营业室自查情况汇报如下:
一、储蓄存款业务
储蓄存款业务严格执行个人存款账户实名制无虚开户现象。针对存款大存、取款频繁账户进行检查不存在公款私存现象。利率使用准确无抬高存款利率无多提少提应付利息现象。检查各类储蓄存款登记簿的设置和使用情况其内容及时、正确、完整。
二、企业帐户管理
对帐户的开立资料进行了全面的检查严格按照内控制度和规定执行。无违反规定开立基本帐户、一般帐户、专项帐户和临时帐户的现象无混淆单位性质和资金性质开立帐户情况不存在一个单位开立多个基本户和在同一银行开立不同
帐户的情况。开户单位的开户资料齐全符合帐户管理规定不存在未经人民银行批准擅自开立帐户的现象无先开户、后补批的情况。
三、内部结算检查
1、印章管理检查 按规定建立业务印章管理制度并对印章的'制发、启用、保管、使用、停用、上缴和销毁等作出明确规定并按规定严格执行。
2、有价单证及重要空白凭证市检查 有价单证及重要凭证的管理符合规定实行专人保管无混用和混合保管的现象落实查库登记制度会计主管按规定进行查库查库记录规范、完整无涂改记录簿规范、完整领用手续齐全领用合规记录完整。
3、账务组织检查 分户账检查无凭证代账现象帐户设置齐全、完整设立真实分户账的户名与开销户登记簿以及预留印鉴卡的名称一致。各种登记簿的设置齐全记载内容真实及时并与有关分户账数据一致。各类余额表数据一致无虚增、虚减现象。
四、对存、贷款及承兑汇票等业务的检查
对大额存单及相关的承兑汇票和大额存单业务进
行全面检查销户手续合规。对公存款单位的存款资金来源正常贷款资金走向正常无以贷转存的情况存款利息使用正确计算正确。
五、对跟踪贷款和承兑资金流向的检查
严格按照合同规定实用贷款资金和承兑资金对风险因素进行了及时的弥补并采取了有效措施。 我支行已经对内控风险建立了长效的管理机制同时建立了检查制度将案件防控作为一项基本的管理工作。20xx年将力图继续保持我支行“零案件”的防控目标。